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券商放开非现场开户限制规范对每项业务环节

2019-03-05 18:38:19

券商放开非现场开户限制 《规范》对每项业务环节提出了原则性的要求

■本报侯捷宁

今后投资者开立证券账户又增加了新的渠道。根据中国证券业协会(简称中证协)15日发布的《证券公司开立客户账户规范》(简称《规范》),证券公司不仅可以在经营场所内为客户现场开立账户

券商放开非现场开户限制规范对每项业务环节

,也可以通过见证、上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户。

业内人士认为,《规范》以鼓励证券公司差异化发展为导向,以客户账户开立的基本流程和标准为主线,通过强化自律管理,引导证券公司作为风险控制的主体,在探索新开户方式的同时,不断加强和完善内控制度,防范不合格账户的产生。

《规范》要求,证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户,也可以通过见证、上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户。同时,证券公司开立客户账户应包括身份验证、资料审核、投资者教育、协议签署、账户开立、账户回访等必备环节,并对每项业务环节提出了原则性的规范要求。

为有效控制风险,对证券公司采用见证、上等开户方式提出更高的规范性要求。《规范》针对见证开户做出以下特别规定:一是强化开户见证人员制衡机制,确保开户见证人员工作独立性;二是加强见证地点管理;三是强调见证留痕;四是加强重要合同及凭证管理。针对上开户做出以下特别规定:一是要求凭合法有效数字证书办理业务;二是强调证券公司应对数字证书记载的个人信息与账户有关个人信息的一致性进行比对;三是强调上开户的风险提示。

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